第11號

    《國家科技計(jì)劃實(shí)施中科研不端行為處理辦法（試行）》已于2006年9月14日經(jīng)科學(xué)技術(shù)部第25次部務(wù)會(huì)議審議通過，現(xiàn)予發(fā)布，自2007年1月1日起施行。

部長徐冠華

二○○六年十一月七日

    第一章 總則

    第一條 為了加強(qiáng)國家科技計(jì)劃實(shí)施中的科研誠信建設(shè)，根據(jù)《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》的有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

    第二條 對科學(xué)技術(shù)部歸口管理的國家科技計(jì)劃項(xiàng)目的申請者、推薦者、承擔(dān)者在科技計(jì)劃項(xiàng)目申請、評估評審、檢查、項(xiàng)目執(zhí)行、驗(yàn)收等過程中發(fā)生的科研不端行為（以下稱科研不端行為）的查處，適用本辦法。

    第三條 本辦法所稱的科研不端行為，是指違反科學(xué)共同體公認(rèn)的科研行為準(zhǔn)則的行為，包括：

    （一）在有關(guān)人員職稱、簡歷以及研究基礎(chǔ)等方面提供虛假信息；

    （二）抄襲、剽竊他人科研成果；

    （三）捏造或篡改科研數(shù)據(jù)；

    （四）在涉及人體的研究中，違反知情同意、保護(hù)隱私等規(guī)定；

    （五）違反實(shí)驗(yàn)動(dòng)物保護(hù)規(guī)范；

    （六）其他科研不端行為。

    第四條 科學(xué)技術(shù)部、行業(yè)科技主管部門和省級科技行政部門（以下簡稱項(xiàng)目主持機(jī)關(guān)）、國家科技計(jì)劃項(xiàng)目承擔(dān)單位（以下稱項(xiàng)目承擔(dān)單位）是科研不端行為的調(diào)查機(jī)構(gòu)，根據(jù)其職責(zé)和權(quán)限對科研不端行為進(jìn)行查處。

    第五條 調(diào)查和處理科研不端行為應(yīng)遵循合法、客觀、公正的原則。在調(diào)查和處理科研不端行為中，要正確把握科研不端行為與正當(dāng)學(xué)術(shù)爭論的界限。

    第二章 調(diào)查和處理機(jī)構(gòu)

    第六條 任何單位和個(gè)人都可以向科學(xué)技術(shù)部、項(xiàng)目主持機(jī)關(guān)、項(xiàng)目承擔(dān)單位舉報(bào)在國家科技計(jì)劃項(xiàng)目實(shí)施過程中發(fā)生的科研不端行為。鼓勵(lì)舉報(bào)人以實(shí)名舉報(bào)。

    第七條 科學(xué)技術(shù)部負(fù)責(zé)查處影響重大的科研不端行為。必要時(shí)，科學(xué)技術(shù)部會(huì)同其他部門聯(lián)合進(jìn)行查處。科學(xué)技術(shù)部成立科研誠信建設(shè)辦公室（以下稱辦公室），負(fù)責(zé)科研誠信建設(shè)的日常工作。其主要職責(zé)是：

    （一）接受、轉(zhuǎn)送對科研不端行為的舉報(bào)；

    （二）協(xié)調(diào)項(xiàng)目主持機(jī)關(guān)和項(xiàng)目承擔(dān)單位的調(diào)查處理工作；

    （三）向被處理人或?qū)嵜e報(bào)人送達(dá)科學(xué)技術(shù)部的查處決定；

    （四）推動(dòng)項(xiàng)目主持機(jī)關(guān)、項(xiàng)目承擔(dān)單位的科研誠信建設(shè)；

    （五）研究提出加強(qiáng)科研誠信建設(shè)的建議；

    （六）科技部交辦的其他事項(xiàng)。

    第八條 項(xiàng)目主持機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)對其推薦、主持、受委托管理的科技計(jì)劃項(xiàng)目實(shí)施中發(fā)生的科研不端行為進(jìn)行調(diào)查和處理。項(xiàng)目主持機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)建立健全科研誠信建設(shè)工作體系。

    第九條 項(xiàng)目承擔(dān)單位負(fù)責(zé)對本單位承擔(dān)的國家科技計(jì)劃項(xiàng)目實(shí)施中發(fā)生的科研不端行為進(jìn)行調(diào)查和處理。承擔(dān)國家科技計(jì)劃項(xiàng)目的科研機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校應(yīng)當(dāng)建立科研誠信管理機(jī)構(gòu)，建立健全調(diào)查處理科研不端行為的制度?？蒲袡C(jī)構(gòu)、高等學(xué)校的科研誠信制度建設(shè)，作為國家科技計(jì)劃項(xiàng)目立項(xiàng)的條件之一。

    第十條 國家科技計(jì)劃項(xiàng)目承擔(dān)者在申請項(xiàng)目時(shí)應(yīng)當(dāng)簽署科研誠信承諾書。

    第三章 處罰措施

    第十一條項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)其權(quán)限和科研不端行為的情節(jié)輕重，對科研不端行為人做出如下處罰：

    （一）警告；

    （二）通報(bào)批評；

    （三）責(zé)令其接受項(xiàng)目承擔(dān)單位的定期審查；

    （四）禁止其一定期限內(nèi)參與項(xiàng)目承擔(dān)單位承擔(dān)或組織的科研活動(dòng)；

    （五）記過；

    （六）降職；

    （七）解職；

    （八）解聘、辭退或開除等。

    第十二條 項(xiàng)目主持機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)根據(jù)其權(quán)限和科研不端行為的情節(jié)輕重，對科研不端行為人做出如下處罰：

    （一）警告；

    （二）在一定范圍內(nèi)通報(bào)批評；

    （三）記過；

    （四）禁止其在一定期限內(nèi)參加項(xiàng)目主持機(jī)關(guān)主持的國家科技計(jì)劃項(xiàng)目；

    （五）解聘、開除等。

    第十三條 科學(xué)技術(shù)部應(yīng)當(dāng)根據(jù)其權(quán)限和科研不端行為的情節(jié)輕重，對科研不端行為人做出如下處罰：

    （一）警告；

    （二）在一定范圍內(nèi)通報(bào)批評；

    （三）中止項(xiàng)目，并責(zé)令限期改正；

    （四）終止項(xiàng)目，收繳剩余項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)，追繳已撥付項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)；

    （五）在一定期限內(nèi)，不接受其國家科技計(jì)劃項(xiàng)目的申請。

    第十四條 項(xiàng)目主持機(jī)關(guān)對舉報(bào)的科研不端行為不開展調(diào)查、無故拖延調(diào)查的，科學(xué)技術(shù)部可以停止該機(jī)關(guān)在一定期限內(nèi)主持、管理相關(guān)項(xiàng)目的資格。

    第十五條 被調(diào)查人有下列情形之一的，從輕處罰：

    （一）主動(dòng)承認(rèn)錯(cuò)誤并積極配合調(diào)查的；

    （二）經(jīng)批評教育確有悔改表現(xiàn)的；

    （三）主動(dòng)消除或者減輕科研不端行為不良影響的；

    （四）其他應(yīng)從輕處罰的情形。

    第十六條 被調(diào)查人有下列情形之一的，從重處罰：

    （一）藏匿、偽造、銷毀證據(jù)的；

    （二）干擾、妨礙調(diào)查工作的；

    （三）打擊、報(bào)復(fù)舉報(bào)人的；

    （四）同時(shí)涉及多種科研不端行為的。

    第十七條 舉報(bào)人捏造事實(shí)、故意陷害他人的，一經(jīng)查實(shí)，在一定期限內(nèi)，不接受其國家科技計(jì)劃項(xiàng)目的申請。

    第十八條 科研不端行為涉嫌違紀(jì)、違法的，移交有關(guān)機(jī)關(guān)處理。

    第四章 處理程序

    第十九條 調(diào)查機(jī)構(gòu)接到舉報(bào)后，應(yīng)進(jìn)行登記。被舉報(bào)的行為屬于本辦法規(guī)定的科研不端行為，且事實(shí)基本清楚，并屬于本機(jī)構(gòu)職責(zé)范圍的，應(yīng)予以受理；不屬于本機(jī)構(gòu)職責(zé)范圍的，轉(zhuǎn)送有關(guān)機(jī)構(gòu)處理。不符合受理?xiàng)l件不予受理的，應(yīng)當(dāng)書面通知實(shí)名舉報(bào)人。

    第二十條 調(diào)查機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)成立專家組進(jìn)行調(diào)查。專家組包括相關(guān)領(lǐng)域的技術(shù)專家、法律專家、道德倫理專家。項(xiàng)目承擔(dān)單位為調(diào)查機(jī)構(gòu)的，可由其科研誠信管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)查。專家組成員或調(diào)查人員與舉報(bào)人、被舉報(bào)人有利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)回避。

    第二十一條 在有關(guān)舉報(bào)未被查實(shí)前，調(diào)查機(jī)構(gòu)和參與調(diào)查的人員不得公開有關(guān)情況；確需公開的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格限定公開范圍。

    第二十二條 被調(diào)查人、有關(guān)單位及個(gè)人有義務(wù)協(xié)助提供必要證據(jù)，說明事實(shí)真相。

    第二十三條 調(diào)查工作應(yīng)當(dāng)按照下列程序進(jìn)行：

    （一）核實(shí)、審閱原始記錄，多方面聽取有關(guān)人員的意見；

    （二）要求被調(diào)查人提供有關(guān)資料，說明事實(shí)情況；

    （三）形成初步調(diào)查意見，并聽取被調(diào)查人的陳述和申辯；

    （四）形成調(diào)查報(bào)告。

    第二十四條 科研不端行為影響重大或爭議較大的，可以舉行聽證會(huì)。需經(jīng)過科學(xué)試驗(yàn)予以驗(yàn)證的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行科學(xué)試驗(yàn)。聽證會(huì)和科學(xué)試驗(yàn)由調(diào)查機(jī)構(gòu)組織。

    第二十五條 專家組完成調(diào)查工作后，向調(diào)查機(jī)構(gòu)提交調(diào)查報(bào)告。調(diào)查報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括調(diào)查對象、調(diào)查內(nèi)容、調(diào)查過程、主要事實(shí)與證據(jù)、處理意見。

    第二十六條 調(diào)查機(jī)構(gòu)根據(jù)專家組的調(diào)查報(bào)告，做出處理決定。

    第二十七條 調(diào)查機(jī)構(gòu)應(yīng)在做出處理決定后10日內(nèi)將處理決定送被處理人、實(shí)名舉報(bào)人。

    第二十八條 項(xiàng)目主持機(jī)關(guān)、項(xiàng)目承擔(dān)單位為調(diào)查機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在做出處理決定后10日內(nèi)將處理決定送科學(xué)技術(shù)部科研誠信建設(shè)辦公室備案?？茖W(xué)技術(shù)部將處理決定納入國家科技計(jì)劃信用信息管理體系，作為科技計(jì)劃實(shí)施和管理的參考。

    第五章 申訴和復(fù)查

    第二十九條 被處理人或?qū)嵜e報(bào)人對調(diào)查機(jī)構(gòu)的處理決定不服的，可以在收到處理決定后30日內(nèi)向調(diào)查機(jī)構(gòu)或其上級主管部門提出申訴?？茖W(xué)技術(shù)部和國務(wù)院其他部門為調(diào)查機(jī)構(gòu)的，申訴應(yīng)向調(diào)查機(jī)構(gòu)提出。

    第三十條 收到申訴的機(jī)構(gòu)經(jīng)審查，認(rèn)為原處理決定認(rèn)定事實(shí)不清，或適用法律、法規(guī)和有關(guān)規(guī)定不正確的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行復(fù)查。復(fù)查機(jī)構(gòu)應(yīng)另行組成專家組進(jìn)行調(diào)查。復(fù)查程序按照本辦法規(guī)定的調(diào)查程序進(jìn)行。 收到申訴的機(jī)構(gòu)決定不予復(fù)查的，應(yīng)書面通知申訴人。

    第三十一條 申訴人對復(fù)查決定仍然不服，以同一事實(shí)和理由提出申訴的，不予受理。

    第三十二條 被處理人對有關(guān)行政機(jī)關(guān)的處罰決定不服的，可以依照《中華人民共和國行政復(fù)議法》的規(guī)定，申請復(fù)議。屬于人事和勞動(dòng)爭議的，依照有關(guān)規(guī)定處理。

    第六章 附則

    第三十三條 在國家科技獎(jiǎng)勵(lì)推薦、評審過程中發(fā)生的科研不端行為，參照本規(guī)定執(zhí)行。

    第三十四條 本辦法自2007年1月1日起施行。