自然壟斷形成的多數(shù)原因是由于規(guī)模經(jīng)濟的出現(xiàn)，在現(xiàn)實中，供水、電力、供氣、供熱、電信等依賴一定的產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)為市場提供商品和服務(wù)的行業(yè)均為自然壟斷行業(yè)。自然壟斷行業(yè)面臨什么樣的法律政策環(huán)境和執(zhí)法環(huán)境？需要重點關(guān)注哪些反壟斷合規(guī)問題？
陽光時代律師事務(wù)所油氣事業(yè)部陳新松、嚴微、包坤撰寫了《自然壟斷行業(yè)反壟斷合規(guī)報告》，本專題結(jié)合自然壟斷行業(yè)發(fā)生的執(zhí)法、司法案例，以及團隊多年深耕該領(lǐng)域的實務(wù)經(jīng)驗，幫助自然壟斷企業(yè)建立對反壟斷執(zhí)法與訴訟情況的整體認知，助力企業(yè)構(gòu)筑反壟斷合規(guī)體系。
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專題架構(gòu)
序言：自2008年頒布第一部《反壟斷法》以來，我國不斷完善反壟斷立法、執(zhí)法。2020年12月，中央經(jīng)濟工作會議將“強化反壟斷和資本無序擴張”確定為2021年的八項重點任務(wù)之一。在這一背景下，國家反壟斷局正式掛牌，《反壟斷法》完成修改并頒布正式立法文本，修改后的《反壟斷法》已于2022年8月1日起正式施行。
在我國反壟斷法發(fā)展的歷程中，自然壟斷行業(yè)因其提供基礎(chǔ)性、公益性產(chǎn)品和服務(wù)，與國計民生密切相關(guān)，且資本投入量大、市場支配地位明顯等特點，為保障公共利益，自然壟斷行業(yè)受到反壟斷執(zhí)法機構(gòu)的關(guān)注。近年來，為提高自然壟斷行業(yè)供給質(zhì)量，嚴格監(jiān)管自然壟斷環(huán)節(jié)，我國提出了“穩(wěn)步推進自然壟斷行業(yè)改革”的發(fā)展戰(zhàn)略，為加快實現(xiàn)競爭性環(huán)節(jié)市場化提供了有力的支撐。
那么，自然壟斷行業(yè)具體涉及哪些領(lǐng)域？具有什么特點？自然壟斷行業(yè)面臨什么樣的法律政策環(huán)境和執(zhí)法環(huán)境？需要重點關(guān)注哪些反壟斷合規(guī)問題？
本報告是陽光時代律師事務(wù)所油氣事業(yè)部團隊，在充分調(diào)研歷年來自然壟斷行業(yè)發(fā)生的執(zhí)法、司法案例基礎(chǔ)上，結(jié)合實務(wù)經(jīng)驗，緊扣自然壟斷行業(yè)在壟斷協(xié)議、濫用壟斷地位行為、經(jīng)營者集中申報等環(huán)節(jié)需要關(guān)注的合規(guī)問題，以期解構(gòu)自然壟斷行業(yè)面臨的多重反壟斷合規(guī)挑戰(zhàn)，幫助自然壟斷企業(yè)建立對自然壟斷行業(yè)反壟斷執(zhí)法與訴訟情況的整體認知，了解可能引發(fā)壟斷風(fēng)險的敏感行為或行動以及相關(guān)應(yīng)對措施，助力企業(yè)構(gòu)筑反壟斷合規(guī)體系。
一、 自然壟斷行業(yè)概述
（一）自然壟斷行業(yè)概念
（二）自然壟斷行業(yè)典型類型
（三）自然壟斷行業(yè)的經(jīng)濟特征與市場結(jié)構(gòu)特點
二、自然壟斷行業(yè)反壟斷合規(guī)的法律政策環(huán)境
（一）概況
（二）國家層面：反壟斷法律法規(guī)
（三）地方層面：反壟斷合規(guī)指引/指南
三、自然壟斷行業(yè)主要涉及的反壟斷合規(guī)問題
（一）濫用市場支配地位
（二）壟斷協(xié)議
（三）經(jīng)營者集中申報
（四）行政壟斷
四、自然壟斷行業(yè)面臨的執(zhí)法態(tài)勢
（一）反壟斷執(zhí)法機構(gòu)
（二）自然壟斷行業(yè)執(zhí)法情況分析
（三）自然壟斷行業(yè)典型處罰案例
五、自然壟斷行業(yè)反壟斷訴訟趨勢
（一）反壟斷訴訟立法動向
（二）反壟斷訴訟情況分析
（三）典型案例
六、自然壟斷企業(yè)的反壟斷合規(guī)建議
（一）建立企業(yè)內(nèi)部反壟斷合規(guī)管理制度
（二）建立反壟斷合規(guī)風(fēng)險識別與防范機制
（三）加強企業(yè)內(nèi)部反壟斷合規(guī)培訓(xùn)
（四）增強第三方合規(guī)檢查
（五）積極應(yīng)對反壟斷調(diào)查，減輕反壟斷調(diào)查帶來的影響
部分節(jié)選
限于篇幅，本段節(jié)選自 三、自然壟斷行業(yè)主要涉及的反壟斷合規(guī)問題 （一）濫用市場支配地位
1. 定義
濫用市場支配地位是指具有市場支配地位的經(jīng)營者憑借該地位，在相關(guān)市場內(nèi)不正當(dāng)?shù)嘏懦⑾拗聘偁?，損害消費者利益和社會公共利益的行為。
2. 法律禁止情形
《反壟斷法》禁止的濫用行為主要有：不公平高價銷售；不公平低價購買；低于成本銷售；拒絕交易；限定交易；強制搭售；附加不合理交易條件；實行差別待遇等。
3. 典型情形：以水電氣暖行業(yè)為例
（1）強制或變相強制申請辦理水、電、氣、暖入戶的經(jīng)營者或消費者購買其提供的入戶設(shè)備和材料。如：以產(chǎn)品質(zhì)量不合格或不了解安裝技術(shù)等借口，對用戶自行提供的合格設(shè)備和材料，不提供或拖延提供水、電、氣、暖服務(wù)等；
（2）強制或變相強制用戶接受其指定經(jīng)營者提供的服務(wù)，如：以打包收取服務(wù)費、安裝費等名義，強制用戶接受本應(yīng)由公用企業(yè)提供的計量表委托檢定服務(wù)、指定施工單位的設(shè)計、安裝工程等服務(wù)；
（3）強制或變相強制向用戶收取最低用水（電、氣、暖）費用、強行向用戶收取“用水（電、氣、暖）押金”“保證金”或者強行指定、收取“預(yù)付水（電、氣、暖）費”的最低限額；
（4）強制或變相強制用戶購買保險（如財產(chǎn)損失險、人身意外傷害險等）或其他不必要的商品；
（5）水電氣暖企業(yè)及其下屬單位或被指定的經(jīng)營者的濫收費用行為，例如對新建住宅樓住戶強制收取入戶費（電力管網(wǎng)建設(shè)費用），否則不予辦理電卡、提供用電服務(wù)；向用戶強制收取氣瓶檢測費、氣瓶清潔費，否則不予供氣等。
4. 法律后果
經(jīng)營者濫用市場支配地位的，由反壟斷執(zhí)法機構(gòu)責(zé)令停止違法行為，沒收違法所得，并處上一年度銷售額百分之一以上百分之十以下的罰款。
情節(jié)特別嚴重、影響特別惡劣、造成特別嚴重后果的，國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)可以在前述規(guī)定的罰款數(shù)額的二倍以上五倍以下確定具體罰款數(shù)額。
經(jīng)營者因違反《反壟斷法》規(guī)定受到行政處罰的，按照國家有關(guān)規(guī)定記入信用記錄，并向社會公示。
作者介紹
陳新松
陽光時代律師事務(wù)所合伙人
油氣事業(yè)部負責(zé)人
擅長反壟斷與反不正當(dāng)競爭、經(jīng)營者集中申報、項目投融資并購、公司合規(guī)、爭議解決等方面的法律服務(wù)，曾在特大型公用事業(yè)企業(yè)負責(zé)法律工作多年，對于公用事業(yè)、自然壟斷行業(yè)有極為深刻的理解，也與相關(guān)部委、行業(yè)協(xié)會保持良好的溝通。在反壟斷領(lǐng)域，曾為多家大型企業(yè)提供反壟斷合規(guī)梳理、反壟斷調(diào)查應(yīng)對、經(jīng)營者集中申報、反壟斷咨詢以及培訓(xùn)等法律服務(wù)。
郵箱：cxs@sunshinelaw.com.cn
嚴微
陽光時代律師事務(wù)所油氣事業(yè)部 資深律師
上海海事大學(xué)國際法學(xué)碩士；嚴微律師擅長反壟斷與反不正當(dāng)競爭、經(jīng)營者集中申報、項目投融資并購、公司合規(guī)、爭議解決等方面的法律服務(wù)。在反壟斷領(lǐng)域，曾為多家大型企業(yè)提供反壟斷合規(guī)、反壟斷調(diào)查應(yīng)對、經(jīng)營者集中申報、反壟斷咨詢以及培訓(xùn)等法律服務(wù)。項目涉及天然氣、水務(wù)、新能源、煤礦、設(shè)備制造等行業(yè)。
郵箱：yw@sunshinelaw.com.cn
包坤
陽光時代律師事務(wù)所油氣事業(yè)部 律師助理
華東政法大學(xué)法學(xué)學(xué)士，對外經(jīng)濟貿(mào)易大學(xué)國際法學(xué)碩士。專業(yè)領(lǐng)域為企業(yè)投融資、公司治理、反壟斷合規(guī)、經(jīng)營者集中申報、訴訟仲裁爭議解決等。曾多次參與大型國有企業(yè)股權(quán)收購、企業(yè)反壟斷合規(guī)審查、民商事訴訟、行政訴訟項目等。
郵箱：baok@sunshinelaw.com.cn
